2017-11-14 10:15:07 银行招聘考试网 https://nx.huatu.com/jinrong/ 文章来源：宁夏华图
【导读】华图宁夏银行招聘考试网同步宁夏华图发布：【证券从业】证券市场基本法律法规考点：基金法,详细信息请阅读下文!如有疑问请加【宁夏银行考试微信号】 ，更多资讯请关注宁夏金融授课中心微信公众号(nxhtjr),宁夏银行招聘咨询电话：0951-6028571/6027571 18295188220,微信号：HT15202602573 本文地址：https://nx.huatu.com/2017/1114/1503656.html
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证券市场基本法律法规考点——基金法如下：
1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。
2.设立基金管理公司的数字条件：
(1)注册资本不低于1亿元人民币，且为实缴货币资本。
(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩，较近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。
3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例较高，且不低于25%的股东。
4.基金管理公司主要股东的数字条件：全为3
5.封闭式基金通常有固定的封闭期：10~15年。
6.开放式基金，投资者可以在发行结束一段时间(较长不超过3个月)后，提出赎回申请。
7.基金管理人或基金托管人未将基金资产与自有资产分开，或未实行分账管理的，处5~50万;对直接…处3~30万。
8.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
9.向合格投资者以外的单位或个人非公开募集资金或转让基金份额的，处违法所得1倍~5倍;没得或不足100万的，处以10~100万;对直接…处3~30万。
10.未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，返所募资金及银行同期存款利息，处所募资金1%~5%;对直接…处5~50万罚。
11.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10~30万;对直接…处3~10万。
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