2017-12-08 11:21:09 银行招聘考试网 https://nx.huatu.com/jinrong/ 文章来源:宁夏华图
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证券从业资格考试中常见的知识点(一)
一、公开发行股票的基本条件和一般规定:
1.公开发行的发行人应当是依法设立并核发存续的股份有限公司;
2.持续经营时间应当在3年以上;
3.注册资本已足额缴纳;
4.生产经营合法;
5.较近3年内主营业务、管理人员、实际控制人没有重大变化;
6.股权清晰;
7.发行人应具备资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立的独立性;
8.发行人应规范运行。
二、发行人的财务指标应满足以下要求:
1.较近3个会计年度净利润均为正数且累计超人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据。
2.较近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超人民币5000万元;或者较近3个会计年度营业收入累计超人民币3亿元。
3.发行前股本、总额不少于人民币3000万元。
4.较近1期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%。
5.较近1期期末不存在未弥补亏损。
三、上市公司非公开发行股票的基本条件和一般规定:
1.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;
2.本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;
3.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让;
4.募集资金使用符合规定;
5.本次发行导致上市公司控股权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。
6.非公开发行股票的发行对象不得超过10名;
7.发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。
四、证券交易规则主要包括:
1.集中竞价交易规则。交易程序包括:开设交易账户;委托买卖;场内竞价;清算与过户。
2.大宗交易规则。
3.金融期货交易规则—基本规则:金交易规则;当日无负债结算规则;强制平仓规则;逐日盯市规则;结算会员规则;风险控制规则。
五、证券投资基金的作用:
1.基金为中小投资者拓宽了投资渠道;
2.有利于证券市场的稳定和发展。
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