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银行秋招法律专业笔试备考:法律知识点三

2017-11-10 10:43:49 银行招聘考试网 http://nx.huatu.com/jinrong/ 文章来源:宁夏华图

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  1.《农村信用社合规风险管理暂行办法》中“合规”的概念是什么?

  指农村信用社各级机构的一切经营管理行为和全体员工的一切职务行为与国家法律、法规、部门规章、行业规则以及农村信用社的规章制度相一致。

  2.《农村信用社合规风险管理暂行办法》中“合规风险管理”的概念是什么?

  指农村信用社各级机构、各职能部门依据国家法律、法规、部门规章和市场惯例、行业规则等制定内部管理制度、操作规程、岗位手册,并对执行情况进行监测、检查,以有效识别和监测合规风险,采取主动纠正、补救措施,有效防范和控制风险的过程。

  3.县级联社对辖区内的合规风险管理工作承担什么责任。

  承担独立的法人主体责任。

  4.合规风险管理工作报告的主要包括哪些内容?

  包括:制度流程的建立情况、执行情况;对相关人员的教育、培训情况;完成上级机构统一布置工作的情况;本单位及所辖机构年度合规和风险防范工作重大事项;对违规操作事项整改处理情况;合规风险管理工作存在的问题和困难,以及改进措施和建议等。

  5.《关于加强全省农村信用社操作风险管理的指导意见》中所称操作风险是指什么?

  指由不完善或有问题的内部程序,员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险。

  6.农村信用社各级机构要建立完善的操作风险管理组织架构。管理操作风险的组织机构具体包括哪些部门?

  包括:理事会、高级管理层、操作风险管理牵头部门(风险管理部)、科技信息部门、教育培训部门以及其他相关业务部门,其中稽核部(局)直接向理事会负责。
(编辑:宁夏分校)

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