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证券市场基本法律法规考点:证券资产管理

2017-11-13 10:25:21 银行招聘考试网 http://nx.huatu.com/jinrong/ 文章来源:宁夏华图

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  小编整理了一些证券业从业人员资格考试的相关考点,帮助考生备考。

  1.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%

  2.证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列数字条件:

  (1)净资本不低于2亿元。

  (2)客户资产管理业务人员具有从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

  (3)最近1年未受到过行政处罚或刑事处罚。

  3.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于10万元。

  4.集合资产管理计划应当向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。

  5.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人:

  (1)个人或家庭资产合计不低于100万元人民币。

  (2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。
(编辑:宁夏分校)

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