2017-11-14 10:08:03 银行招聘考试网 https://nx.huatu.com/jinrong/ 文章来源：宁夏华图
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(5)保荐人出具具有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的保荐书，责改，处业务收入1倍~5倍罚;情节严重的，撤销任职资格或从业资格;对直接 …处3~30万。
(6)发行人、上市公司等信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，责改并处30~60万;对直接 …处3~30万。
(发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，依照上述规定处罚)
(7)发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责改，对直接…处3~30万。
(发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事上述违法行为的，处30~60万罚。对直接…处3~30万)
26.违反证券交易规定的法律责任：(对直接…的处罚各不相同)
(1)内幕信息知情人或非法获取内幕的人，在重大信息公开前买卖证券或泄露信息的或建议他人买，处违法所得1倍~5倍;没得或不足3万的，处3~60万;单位从事的，对直接 …处3~30万。
(2)操纵证券市场的，处违法所得1倍~5倍;没得或不足30万的，处30~300万;单位操纵的，对直接 …处10~60万。
(3)在限制转让期限内买卖证券的，处买卖证券等值以下的罚;对直接 …处3~30万。
(4)扰乱证券市场的，由证监机构责改，处违法所得1倍~5倍罚;没得或不足3万的，处3~20万。
(5)在证券交易中做出虚假陈述或信息误导的，责改，处3~20万。
(6)法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券的，责改，处违法所得1倍~5倍;没得或不足3万的，处3~30万;对直接 …处3~10万。
27.未按规定公告、发出收购要约的，处10~30万;对直接…处3~30万。
28.收购人或收购人的控股股东，损害被收购公司及其公司的合法权益的，责改，给予警告;情节严重的，处10~60万;对直接…3~30万。(注：情节严重才罚)
