2017-11-14 10:20:47 银行招聘考试网 https://nx.huatu.com/jinrong/ 文章来源：宁夏华图
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13.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
14.申请投资主办人注册的人员应具备的数字条件：
(1)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
(2)较近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
15.协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列数字情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
(1)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
(2)被协会采取纪律处分未满2年。
16.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列数字情形之一的，不予年检：
(1)2年内没有管理客户委托资产。
(2)被监管机构采取重大行政监管措施或被协会采取纪律处分未满2年。(同上)
17.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
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