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【证券从业】证券市场基本法律法规考点:证券公司监督管理条例2

2017-11-29 10:22:41 银行招聘考试网 http://nx.huatu.com/jinrong/ 文章来源:宁夏华图

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  证券业从业人员资格考试将于12月2、3日开始,宁夏华图整理了一些证券业从业人员资格考试的相关考点,帮助考生备考。以下是证券市场基本法律法规——证券公司监督管理条例考点:

  1.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

  2.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向国监机构报送年度报告;自每月结束之日起7日报送月度报告。(与证券法的13,14点区分)

  3.任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司5%以上股权的,国监机构应当责改;改正前,相应股权不具有表决权。

  4.证券公司主要违法违规情形及其处罚措施:

  (1)有下列情形之一(P58)的,处违法得1倍~5倍;没得或不足10万的,处10~30万;对直接…处3万~10万。

  (三个“违反规定”,一个“确定性判断”,一个“一个客户单笔低于最低限额”)

  (2)下列情形之一的,处违法所得1倍~5倍;没得或不足3万的,处3万~10万;对直接…处3万~10万。(除第2和5项,其余都有“未按照规定”)

  5.未按规定为客户开立账户,责改;情节严重的,处20万~50万,并对直接…处1万~5万。(注:情节严重才罚)

  6.有下列情形之一(P59)的,处违法所得1倍~5倍;没得或不足10万的,处10万~60万;对直接…处3万~30万。(未经批准持有股权;强令提供担保;违规动用客户资金;同意违规动用客户资金;发现违规动用而未报国监机构)

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