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【证券从业】证券市场基本法律法规考点:期货交易管理条例

2017-11-29 10:25:52 银行招聘考试网 http://nx.huatu.com/jinrong/ 文章来源:宁夏华图

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  1.期货公司设立的数字条件:

  (1)注册资本最低额为人民币3000万。

  (2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。

  2.期货公司的下列行为之一,处违法所得1~3倍;没得或不足10万的,处10~30万;对直接…处1万~5万罚。(大部分为违反规定、不按规定不符规定等,P47)

  3.有下列欺诈客户行为之一的,处违法所得1~5倍;没得或不足10万的,处10~50万;对直接…处1万~10万。(全含“客户”二字)

  4.期货交易所有下列行为之一的,处违法所得1 倍~5倍;没得或不足10万的,处10万~50万;对直接…处1万~10万。

  5.单位或个人操纵期货交易价格的,处文法所得1倍~5倍;没得或不足20万的,处20~100万;对直接…处1万~10万。

  6.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,处业务收入1倍~5倍;对直接…处1万~10万。

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