宁夏分校

您当前位置:银行招聘考试网公务员考试网 > 宁夏人事考试网 > 宁夏银行招聘考试 > 备考资料 > 【证券从业】从业资格考试证券市场基本法律法规分值

【证券从业】从业资格考试证券市场基本法律法规分值分布

2017-12-08 10:43:00 银行招聘考试网 http://nx.huatu.com/jinrong/ 文章来源:宁夏华图

  【导读】华图宁夏银行招聘考试网同步宁夏华图发布:【证券从业】从业资格考试证券市场基本法律法规分值分布,详细信息请阅读下文!如有疑问请加【2018宁夏银行考试交流群汇总】 ,更多资讯请关注宁夏金融培训中心微信公众号(nxhtjr),宁夏银行招聘培训咨询电话:0951-6028571/6027571 18295188220,微信号:ht18295188220

  证券市场基本法律法规

  第一章:证券市场基本法律法规

  考分权重:45分

  重要考点举例:公司的种类;有限责任公司股权转让相关规定;证券发行与交易活动禁止行为;公开发行证券的规定;内幕交易行为;股票上市的条件、申请和公告,债券上市的条件和申请。

  第二章:证券从业人员管理

  考分权重:15分

  重要考点举例:证券业从业人员执业行为准则;证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定;销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

  第三章:证券公司业务规范

  考分权重:35分

  重要考点举例:证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;证券公司自营业务投资范围的规定;证券自营业务持仓规模的要求;自营业务的禁止性行为。

  第四章:证券市场典型违法违规行为及法律责任

  考分权重:5分(本章基本都是考各种数字,不会出现很多,一般1到2题)

  重要考点举例:违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。

宁夏人事考试信息网推荐:

网校课程直播课程面授课程国家公务员事业单位

红领优效精品特训银行备考宁夏公务员教师资格证

(编辑:宁夏分校)
宁夏金融培训中心:nxhtjr
想考上银行的人都关注了我们!
立即关注

10万+
阅读量
150w+
粉丝
1000+
点赞数

更多在线题库

联系我们
微信二维码

华图官方微信

宁夏华图

银川市北京中路48号大世界商务广场写字楼A栋18层

北京华图宏阳教育文化发展有限公司宁夏分公司

客服热线:0951-6028571/6027571 18295188220

网站:http://nx.huatu.com/

  • 银川
  • 固原
  • 中卫
  • 石嘴山
  • 大学城

地址:银川市北京中路48号大世界商务广场写字楼A栋18层

电话:0951-6028571/6027571,18295188220

微信号:ht18295188220

网站:http://nx.huatu.com/

地址:固原市政府街红宝儿童城三楼西北角

电话:0954-2026354 18395141187

微信号:18395141187

网站:http://guyuan.huatu.com/

地址:中卫市沙坡头区应理北街西侧供销社2号商业楼108号(协和医院向南50米)

电话:0955-7690814,17711807331

微信号:17711807331

网站:http://zhongwei.huatu.com/

地址:石嘴山市大武口区前进南路丽景家园19-3 (石嘴山第六中学对面)

电话:0952-4090536、17711807330

微信号:17711807330

网站:http://shizuishan.huatu.com/

地址:银川市西夏万达金街3-111号(万达广场二号门北侧)

电话:0951-7657747,18995032504

微信号: 18995032504

网站:http://yinchuan.huatu.com/