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【证券从业】证券市场基本法律法规考点:人数限制

2017-12-08 11:09:37 银行招聘考试网 http://nx.huatu.com/jinrong/ 文章来源:宁夏华图

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  宁夏华图整理搜集证券市场法律法规知识考点,希望能帮助各位参加证券从业资格证考试的考生参考学习,祝各位考生都能顺利通过证券从业资格证的考试,早日取得证券从业资格证。

  1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

  2.公司担保的特殊规定:在议决表决时,被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过,方为有效。

  3.公司外部转让:股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让。

  4.股份有限公司董事会成员为5至19人。

  5.股份有限公司的董事会定期会议,每年度至少召开两次,每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

  6.监事会由监事组成,其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成,其中职工代表的比例不得低于1/3

  7.上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。

  8.公司合并,在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  9.主承销人的数字条件:

  (1)主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验,或者5年以上的金融管理工作经验

  (2)证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。

  (3)从业人员以往3年未受处分;承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。

  10.申请股票上市报送文件的数字要求:经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告。

  11.含数字的重大事件:

  (1)公司的董事1/3以上监事或者经理发生变动。

  (2)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。

  12.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

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