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【证券从业】证券从业资格考试中常见的知识点(二)

2017-12-08 11:24:50 银行招聘考试网 http://nx.huatu.com/jinrong/ 文章来源:宁夏华图

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  证券从业资格考试中常见的知识点(二)

  一、基金管理人的更换条件:

  《中华人民共和国证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,基金管理人职责终止:

  1.被依法取消基金管理资格;

  2.被基金份额持有人大会解任;

  3.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

  4.基金合同约定的其他情形。

  二、基金托管人的职责:

  1.安全保管基金财产;

  2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

  3.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

  4.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

  5.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

  6.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

  7.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;

  8.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

  9.按照规定召集基金份额持有人大会;

  10.按照规定监督基金管理人的投资运作;

  11.国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  三、证券投资基金的费用:

  1.基金管理费;

  2.基金托管费;

  3.基金交易费——印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

  4.基金运作费——审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

  5.基金销售服务费——支付销售机构佣金、基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等。

  四、基金的投资风险:

  (1)市场风险;(2)管理能力风险;(3)技术风险;(4)巨额赎回风险。

  五、金融期货的基本功能:

  (1)套期保值功能;(2)价格发现功能;(3)投机功能;(4)套利功能。

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