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【证券从业】证券从业资格考试中常见的知识点(一)

2017-12-08 11:21:09 银行招聘考试网 http://nx.huatu.com/jinrong/ 文章来源:宁夏华图

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  证券从业资格考试中常见的知识点(一)

  一、首次公开发行股票的基本条件和一般规定:

  1.首次公开发行的发行人应当是依法设立并核发存续的股份有限公司;

  2.持续经营时间应当在3年以上;

  3.注册资本已足额缴纳;

  4.生产经营合法;

  5.最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化;

  6.股权清晰;

  7.发行人应具备资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立的独立性;

  8.发行人应规范运行。

  二、发行人的财务指标应满足以下要求:

  1.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据。

  2.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超人民币3亿元。

  3.发行前股本、总额不少于人民币3000万元。

  4.最近1期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%。

  5.最近1期期末不存在未弥补亏损。

  三、上市公司非公开发行股票的基本条件和一般规定:

  1.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;

  2.本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;

  3.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让;

  4.募集资金使用符合规定;

  5.本次发行导致上市公司控股权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。

  6.非公开发行股票的发行对象不得超过10名;

  7.发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。

  四、证券交易规则主要包括:

  1.集中竞价交易规则。交易程序包括:开设交易账户;委托买卖;场内竞价;清算与过户。

  2.大宗交易规则。

  3.金融期货交易规则—基本规则:保证金交易规则;当日无负债结算规则;强制平仓规则;逐日盯市规则;结算会员规则;风险控制规则。

  五、证券投资基金的作用:

  1.基金为中小投资者拓宽了投资渠道;

  2.有利于证券市场的稳定和发展。

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